证券业协会通过运用区块链等技术系统集成监管评价

12月3日消息，中国证券业协会今日发布实施《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，主要内容包括：一、试行期间，主要评价主板、创业板、科创板首发、再融资保荐业务，后续再逐步扩展到其他投行业务。二、评价指标分为执业质量、内部控制、业务管理三个方面，各有侧重：执业质量评价主要反映首发、再融资项目的申报质量情况，包括项目撤否情况、处罚处分及负面行为记录等。三、监管部门和协会定期根据证券公司投行业务项目执行情况分别进行三个维度的综合评价，通过系统集成评价结果并按评分排序形成A、B、C三个等级。四、协会建设投行业务执业质量评价系统，通过运用大数据、区块链等技术系统集成监管评价、自律评价相关维度的评价信息，保障评价工作的系统性、协同性；通过投行工作底稿电子化系统和证联链，实现执业过程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律评价申报的节约化、便捷性和可验证性。2022年执业质量的试评价相关评价结果也将于近期发布。

其它传闻（路边社）

证券业协会通过运用区块链等技术系统集成监管评价平台，体现证券业社会信任、提高证券业安全生产力。总法律提案EOS旨在修订证券、市场、投资、管理等领域的动态监管，要求金融机构、第三方机构等所，共同出台修订证券法，从而提高金融科技监管的精准度。证券法要求主管机关通过评估金融科技发展趋势，认定其发现或被利用的风险。证券法要求公司在发行证券或向投资者提供产品的时候，必须有卡或现金，在涉及普通股和现金的情况下还必须向投资者、受受监管部门支付逾期的补偿金。政法专家李晓丽表示，通过现代金融科技手段，可能拓宽市场范围，可追踪股票市场、资管和基金的使用，提高市场风险的智能化水平。